對外承包工程項目備案和立項管理辦法

中華人民共和國商務(wù)部令
二〇二四年 第2號

　　《對外承包工程項目備案和立項管理辦法》已經(jīng)2024年4月26日商務(wù)部第10次部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2024年7月1日起施行。

部 長 王文濤
2024年5月11日

　　對外承包工程項目備案和立項管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為進一步完善對外承包工程管理，促進對外承包工程高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《對外承包工程管理條例》（以下簡稱《條例》）、《國務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》（國務(wù)院令第676號）和《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2017〕46號）等相關(guān)法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用的對外承包工程項目（以下簡稱工程項目），是指中國境內(nèi)注冊企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）承包的境外建設(shè)工程項目，包括工程的咨詢、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、采購安裝、運營維護等。

　　本辦法所稱特定項目，是指在與我無外交關(guān)系或者外交關(guān)系降級的國家承包的工程項目、涉及多國利益的工程項目、存在高風險的工程項目，以及按照《條例》規(guī)定確定的其他特定項目。特定項目以外的工程項目，為一般項目。

　　第三條 商務(wù)部和各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團商務(wù)主管部門（以下簡稱省級商務(wù)主管部門），應(yīng)堅持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，依法履行職責，加強對外承包工程的監(jiān)管，積極防范化解各類風險，規(guī)范企業(yè)辦理工程項目備案立項和信息報告的流程，提高行政效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　第四條 企業(yè)開展對外承包工程不得損害我國國家安全和國家利益，不得違反我國法律和我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定，應(yīng)當遵守項目所在國（地區(qū)）法律，加強風險防范，避免不正當競爭，履行社會責任，樹立良好形象。

　　第五條 企業(yè)承包一般項目應(yīng)當在商務(wù)主管部門辦理備案。商務(wù)部負責中央企業(yè)總部（含整體上市的股份有限公司）承包一般項目的備案；省級商務(wù)主管部門負責注冊地在本行政區(qū)域內(nèi)的地方企業(yè)和中央企業(yè)所屬企業(yè)承包一般項目的備案。

　　第六條 企業(yè)承包特定項目應(yīng)當經(jīng)商務(wù)部會同國務(wù)院有關(guān)部門批準立項；省級商務(wù)主管部門負責監(jiān)督指導(dǎo)注冊地在本行政區(qū)域內(nèi)的地方企業(yè)和中央企業(yè)所屬企業(yè)，在承包特定項目前及時辦理立項。

　　第七條 企業(yè)應(yīng)當按照“凡備案立項必報告”原則，向商務(wù)主管部門、中國駐工程項目所在國使（領(lǐng)）館或者代管館定期報告工程項目后續(xù)開展情況。在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應(yīng)當按照《條例》規(guī)定，及時妥善處理，并立即向中國駐工程項目所在國使（領(lǐng)）館或者代管館和國內(nèi)有關(guān)主管部門報告。企業(yè)在報告工程項目信息時，應(yīng)當遵守境內(nèi)外數(shù)據(jù)信息保護的相關(guān)法律法規(guī)。

　　第八條 企業(yè)通過商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺的對外承包工程項目管理系統(tǒng)（以下簡稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)）辦理工程項目備案立項，定期報告項目后續(xù)開展情況。業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作指南由商務(wù)部發(fā)布。

　　企業(yè)初次使用業(yè)務(wù)系統(tǒng)的，應(yīng)當首先在業(yè)務(wù)系統(tǒng)如實填寫《對外承包工程企業(yè)信息登記表》。所登記信息發(fā)生變動的，應(yīng)當自變動之日起30個工作日以內(nèi)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理變更。

第二章 備案管理

　　第九條 企業(yè)以投標或者議標方式承包一般項目的，應(yīng)當在對外投標或者議標前完成工程項目備案。企業(yè)以其他方式承包一般項目的，應(yīng)當在項目簽約前完成工程項目備案。

　　第十條 企業(yè)辦理一般項目備案，應(yīng)當通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)填寫《對外承包工程項目備案表》（以下簡稱《項目備案表》），打印并加蓋單位公章后掃描上傳至業(yè)務(wù)系統(tǒng)。企業(yè)對備案信息的真實性、準確性和完整性負責。企業(yè)認為不適宜通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)填寫的事項，可以商商務(wù)主管部門另行提交紙質(zhì)材料。

　　第十一條 項目不屬于備案管理范圍、《項目備案表》填寫不完整或者不準確、不屬于本級商務(wù)主管部門管理權(quán)限或者按規(guī)定需會同相關(guān)部門和單位會商的，商務(wù)主管部門應(yīng)當在收到《項目備案表》之日起3個工作日以內(nèi)，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)告知企業(yè)。

　　第十二條 項目備案申請不存在本辦法第十一條列舉情形的，商務(wù)主管部門應(yīng)當自受理《項目備案表》之日起3個工作日以內(nèi)予以備案。企業(yè)通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)自行打印《對外承包工程項目備案回執(zhí)》（以下簡稱《備案回執(zhí)》）。

　　第十三條 企業(yè)獲得《備案回執(zhí)》之日起2年以內(nèi)，未對外投標或者簽訂工程項目合同的，《備案回執(zhí)》自動失效。

　　第十四條 《備案回執(zhí)》載明的信息發(fā)生變動的，企業(yè)應(yīng)當自變動之日起30個工作日以內(nèi)，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)填寫《對外承包工程項目備案變更表》（以下簡稱《備案變更表》），打印并加蓋單位公章后掃描上傳至業(yè)務(wù)系統(tǒng)。收到企業(yè)《備案變更表》后，商務(wù)主管部門應(yīng)當根據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定為符合備案管理要求的企業(yè)辦理信息變更。企業(yè)可通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)自行打印信息變更后的《備案回執(zhí)》，原《備案回執(zhí)》自動失效。

第三章 立項管理

　　第十五條 企業(yè)以投標或者議標方式承包特定項目的，應(yīng)當在對外投標或者議標前完成工程項目立項。企業(yè)以其他方式承包特定項目的，應(yīng)當在項目簽約前完成工程項目立項。未經(jīng)批準立項，企業(yè)不得擅自參與特定項目。

　　第十六條 企業(yè)辦理特定項目立項，應(yīng)當通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)填寫《對外承包工程項目立項表》（以下簡稱《項目立項表》），打印并加蓋單位公章后掃描上傳至業(yè)務(wù)系統(tǒng)。根據(jù)不同類型的特定項目，企業(yè)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定或者業(yè)務(wù)系統(tǒng)提示相應(yīng)地在線提交立項申請函、中國駐項目所在國使（領(lǐng)）館或者代管館意見、專業(yè)機構(gòu)出具的項目安全風險評估報告、項目安保方案和應(yīng)急預(yù)案等立項申請材料。如項目擬使用境內(nèi)金融機構(gòu)信貸或者信用保險的，企業(yè)應(yīng)當提交資金落實情況說明。企業(yè)對提交材料的真實性、準確性和完整性負責。

　　企業(yè)認為不適宜通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的立項申請材料，可以商商務(wù)部另行提交紙質(zhì)材料。

　　第十七條 項目不屬于立項管理范圍、《項目立項表》填寫不完整或者不準確、申請材料不齊全或者不符合法定形式，或者按規(guī)定需會同相關(guān)部門和單位會商的，商務(wù)部應(yīng)當在收到企業(yè)立項申請材料之日起5個工作日以內(nèi)告知企業(yè)。

　　第十八條 項目立項申請不存在本辦法第十七條列舉情形的，商務(wù)部應(yīng)當會同有關(guān)部門作出是否批準立項的決定。企業(yè)可通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)查看立項的辦理進展和辦理結(jié)果。獲得批準立項的企業(yè)通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)自行打印《對外承包工程項目立項回執(zhí)》（以下簡稱《立項回執(zhí)》）。

　　第十九條 企業(yè)獲得《立項回執(zhí)》之日起2年以內(nèi)，未對外投標或者簽訂工程項目合同的，《立項回執(zhí)》自動失效。企業(yè)申請《立項回執(zhí)》信息變更，參照本辦法第十四條規(guī)定的程序辦理。

第四章 信息報告

　　第二十條 企業(yè)應(yīng)當在工程項目投標或者議標結(jié)果公布、合同簽訂、開工、完工后30個工作日以內(nèi)，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)分別填報中標情況、簽約情況、開工日期、完工日期等信息。

　　工程項目開工后，企業(yè)應(yīng)當在工程項目實施期間于每年1月和7月，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)填寫《對外承包工程項目半年情況報告表》。

　　第二十一條 企業(yè)應(yīng)當在對外簽訂工程項目合同之日起30個工作日以內(nèi)，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)填寫《對外承包工程項目報到登記表》，打印并加蓋單位公章后，掃描上傳業(yè)務(wù)系統(tǒng)，報送給中國駐工程項目所在國使（領(lǐng)）館或者代管館。

　　第二十二條 企業(yè)應(yīng)當按照對外承包工程業(yè)務(wù)統(tǒng)計調(diào)查制度等相關(guān)規(guī)定要求向商務(wù)主管部門報送統(tǒng)計資料。

　　第二十三條 企業(yè)應(yīng)當對所報告信息的真實性、準確性和完整性負責，不得漏報、謊報或者瞞報相關(guān)工程項目信息。

第五章 監(jiān)管和促進

　　第二十四條 商務(wù)主管部門應(yīng)當落實崗位責任，強化內(nèi)部監(jiān)督，嚴格按照本辦法規(guī)定為企業(yè)辦理工程項目備案立項和信息報告。對企業(yè)咨詢擬承包工程項目是否屬于一般項目或者特定項目的，商務(wù)主管部門應(yīng)當及時予以告知。

　　第二十五條 商務(wù)主管部門應(yīng)當對企業(yè)辦理工程項目備案立項和信息報告情況開展監(jiān)督檢查。企業(yè)應(yīng)當積極配合監(jiān)督檢查。

　　商務(wù)部負責全國對外承包工程項目備案立項和信息報告的管理；負責對中央企業(yè)總部執(zhí)行本辦法情況的監(jiān)督檢查和違規(guī)查處。商務(wù)部駐各地特派員辦事處按照商務(wù)部工作部署，對所聯(lián)系地區(qū)的企業(yè)執(zhí)行本辦法情況開展檢查。省級商務(wù)主管部門履行屬地責任，負責對注冊地在本行政區(qū)域內(nèi)的地方企業(yè)和中央企業(yè)所屬企業(yè)執(zhí)行本辦法情況的監(jiān)督檢查和違規(guī)查處。

　　第二十六條 企業(yè)違反《條例》和本辦法規(guī)定受到處罰的，商務(wù)主管部門可以按照相關(guān)規(guī)定將企業(yè)違法違規(guī)行為信息納入全國信用信息共享平臺、“信用中國”網(wǎng)站等，與有關(guān)主管部門、駐外使（領(lǐng)）館、金融機構(gòu)和對外承包工程行業(yè)組織等共享信息。

　　第二十七條 商務(wù)主管部門應(yīng)當督促和引導(dǎo)企業(yè)加強風險防范，在承包工程項目前，對項目所在國家和地區(qū)的政治、經(jīng)濟、外交、法律、安全環(huán)境，以及項目內(nèi)容、地點、背景、資金來源和當?shù)乩嫦嚓P(guān)方態(tài)度等情況進行全面、系統(tǒng)、客觀的考察和評估。

　　第二十八條 商務(wù)主管部門加強對企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營培訓(xùn)，引導(dǎo)和督促企業(yè)規(guī)范對外承包工程經(jīng)營行為；加強與中國駐工程項目所在國使（領(lǐng)）館或者代管館的溝通聯(lián)系，及時了解企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營情況。

　　第二十九條 商務(wù)主管部門應(yīng)當完善對外承包工程服務(wù)保障體系，健全多雙邊工作機制，提供相關(guān)公共服務(wù)產(chǎn)品，完善相關(guān)服務(wù)平臺，積極支持企業(yè)開展對外承包工程業(yè)務(wù)。

　　第三十條 商務(wù)主管部門鼓勵和支持對外承包工程有關(guān)行業(yè)組織加強行業(yè)協(xié)調(diào)自律，引導(dǎo)企業(yè)守法誠信經(jīng)營，維護市場秩序和公平競爭。

　　第三十一條 對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以備案立項，或者違反本辦法權(quán)限和程序予以備案立項的，商務(wù)主管部門應(yīng)當依法予以撤銷。

　　第三十二條 商務(wù)主管部門及工作人員應(yīng)當保護企業(yè)商業(yè)秘密，不得違法違規(guī)透露企業(yè)和工程項目信息。

第六章 法律責任

　　第三十三條 企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門予以提醒、函詢，或者予以警告、通報批評，并責令改正；情節(jié)嚴重或者造成不良影響的，處2萬元以上5萬元以下的罰款，并可以對其主要負責人處5000元以上1萬元以下的罰款：

　　（一）以投標或者議標方式承包一般項目，未在對外投標或者議標前辦理一般項目備案并取得《備案回執(zhí)》的；以其他方式承包一般項目，未在項目簽約前辦理一般項目備案并取得《備案回執(zhí)》的；

　　（二）《備案回執(zhí)》載明的信息發(fā)生變動，未按本辦法規(guī)定辦理信息變更的。

　　第三十四條 企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門予以提醒、函詢，或者予以警告、通報批評，并責令改正；情節(jié)嚴重或者造成不良影響的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并可以對其主要負責人處5000元以上1萬元以下的罰款：

　　（一）以投標或者議標方式承包特定項目，未在對外投標或者議標前辦理特定項目立項并取得《立項回執(zhí)》的；以其他方式承包特定項目，未在項目簽約前辦理特定項目立項并取得《立項回執(zhí)》的；

　　（二）《立項回執(zhí)》載明的信息發(fā)生變動，未按本辦法規(guī)定辦理信息變更的；

　　（三）未按照本辦法第四十三條規(guī)定，在完成會商前對外投標、議標或者簽約項目的。

　　第三十五條 企業(yè)通過隱瞞有關(guān)情況、提供不實信息或者虛假材料等手段申請工程項目備案立項的，商務(wù)主管部門不予備案立項，并對其予以提醒、函詢，或者警告。企業(yè)通過隱瞞有關(guān)情況、提供不實信息或者虛假材料等手段取得《備案回執(zhí)》或《立項回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門撤銷《備案回執(zhí)》或《立項回執(zhí)》，并對其予以提醒、函詢，或者處2萬元以上5萬元以下的罰款；造成不良影響的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并可以對其主要負責人處5000元以上1萬元以下的罰款。

　　企業(yè)偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》或《立項回執(zhí)》的，由商務(wù)主管部門予以警告、通報批評或者處5萬元以上10萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第三十六條 企業(yè)未按照本辦法相關(guān)規(guī)定履行信息報告義務(wù)的，由商務(wù)主管部門對其予以提醒、函詢，并責令改正；情節(jié)嚴重或者造成不良影響的，予以警告、通報批評或者處2萬元以上5萬元以下的罰款，拒不改正的，對其主要負責人處5000元以上1萬元以下的罰款。

　　第三十七條 企業(yè)對商務(wù)主管部門根據(jù)本辦法第二十五條規(guī)定開展監(jiān)督檢查不予配合的，包括未按照商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查要求及時提供有關(guān)材料或者提供的材料不真實等，由商務(wù)主管部門予以提醒、函詢，并責令改正；情節(jié)嚴重或者造成不良影響的，予以警告、通報批評或者處1萬元以上5萬元以下的罰款，并可以對其主要負責人處5000元以上1萬元以下的罰款。

　　第三十八條 企業(yè)涉及違反《條例》規(guī)定情形的，應(yīng)當按照《條例》予以行政處罰。企業(yè)存在《條例》第二十條、第二十一條或者第二十三條規(guī)定情形，被禁止在一定期限內(nèi)對外承包新的工程項目的，商務(wù)主管部門在禁止期限內(nèi)不予辦理該企業(yè)的備案和立項。

　　第三十九條 商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員在執(zhí)行本辦法中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索取或者收受他人財物、泄露企業(yè)商業(yè)秘密的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章 附 則

　　第四十條 企業(yè)在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)承包工程項目，參照本辦法執(zhí)行。

　　事業(yè)單位及其他法人對外承包工程項目按照本辦法執(zhí)行。

　　第四十一條 本辦法所稱中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責的企業(yè)、中央管理的其他企業(yè)。

　　第四十二條 企業(yè)通過境外注冊分公司承包工程項目的，或者與境外企業(yè)聯(lián)合承包工程項目的，應(yīng)當按照本辦法規(guī)定辦理備案立項和信息報告。兩個以上企業(yè)聯(lián)合承包工程項目的，應(yīng)當由一家牽頭企業(yè)辦理備案立項和信息報告。企業(yè)依法將已備案立項的工程項目分包的，分包企業(yè)無需辦理備案立項。

　　第四十三條 企業(yè)承包合同額在10億美元以上的工程項目，在辦理備案立項手續(xù)時，由商務(wù)部會同相關(guān)部門和單位先開展會商，對項目風險進行評估。

　　第四十四條 省級商務(wù)主管部門可結(jié)合本地區(qū)實際，根據(jù)本辦法制定對外承包工程項目備案立項和信息報告的實施細則。

　　第四十五條 對外承包工程單位備用金管理按照《條例》以及商務(wù)部、財政部相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十六條 本辦法所稱“以內(nèi)”“以上”“以下”均含本數(shù)。

　　第四十七條 《對外承包工程項目備案表》（樣式）、《對外承包工程項目立項表》（樣式）、《對外承包工程項目備案變更表》（樣式）、《對外承包工程項目立項變更表》（樣式）、《對外承包工程項目備案回執(zhí)》（樣式）、《對外承包工程項目立項回執(zhí)》（樣式）、《對外承包工程企業(yè)信息登記表》（樣式）、《對外承包工程項目半年情況報告表》（樣式）、《對外承包工程項目報到登記表》（樣式）由商務(wù)部另行發(fā)布。

　　第四十八條 本辦法由商務(wù)部負責解釋。

　　第四十九條 本辦法自2024年7月1日起施行。《商務(wù)部辦公廳關(guān)于做好對外承包工程項目備案管理的通知》（商辦合函〔2017〕455號）同時廢止。